在監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定Takushi Sawada一手安排了導(dǎo)致野村控股陷入丑聞的操縱交易后，這家日本最大券商就開除了這名資深交易員。

　　美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局（Finra）的一份備案文件顯示，在日本市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)Sawada參與了操縱與該國(guó)主權(quán)債掛鉤的衍生品交易后，他與野村的雇傭關(guān)系于9月30日被“終止”。文件顯示，這些所謂的“分層”交易屬于非法欺詐行為。

　　自日本當(dāng)局9月披露相關(guān)交易以來(lái)，野村首席執(zhí)行官Kentaro Okuda就面臨著恢復(fù)該行聲譽(yù)的壓力。野村在國(guó)債招標(biāo)中的業(yè)務(wù)也受到了影響，豐田金融和三井住友信托控股等企業(yè)客戶將一些業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)到了其他公司。

　　野村發(fā)言人表示，該行所有交易人員都接受了野村和Finra的反復(fù)培訓(xùn)，使他們認(rèn)識(shí)到欺詐行為是不可接受的，并簽署了許多合規(guī)確認(rèn)書和證明書?！八袉T工都有義務(wù)上報(bào)不當(dāng)行為?！?/p>

　　Finra的文件顯示，Sawada于2002年在東京入職野村。之后他成為了日本國(guó)債市場(chǎng)最資深的交易員之一，野村在這個(gè)規(guī)模近8萬(wàn)億美元的市場(chǎng)擁有相當(dāng)大的影響力。

　　日本金融廳下屬日本證券交易監(jiān)督委員會(huì)于9月25日披露，一位身份不明的野村交易員操縱與10年期政府債券掛鉤的衍生品市場(chǎng)。該監(jiān)管機(jī)構(gòu)表示，該員工安排了一系列買賣指令，然后又取消了這些指令。

　　日本證券交易監(jiān)督委員會(huì)的一位官員對(duì)Finra的文件不予置評(píng)。